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证券公司应当统一回访客户

时间:2019-01-21编辑: admin 点击率:

  中证网讯 《关于加强证券经纪业务管理的规定》将自5月1日起实行,证券公司应当建立健全客户回访制度,及时发现并纠正不规范行为。证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%,回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、凯发k8国际,是否向客户充分揭示风险、智慧云企大数据中心引领中小企业,是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。

  建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。证券公司及证券营业部应当在公司网站及营业场所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱,保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况,分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

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